Se pueden traspasar fondos de inversion entre entidades

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Los inversores traspasan sus cuentas de inversión por muchas razones.    Puede que su agente o asesor de inversiones se haya retirado y el inversor quiera cambiar de agente o asesor de inversiones.    O tal vez su actual corredor o asesor de inversiones cambie de empresa y el inversor también esté haciendo la transición a la nueva empresa.    Aunque el proceso de transferencia de cuentas no es complicado, los inversores deben tener en cuenta que es una decisión que deben comprender plenamente.
Todas las transferencias comienzan y terminan en la nueva empresa.    Los clientes inician el proceso de transferencia rellenando un formulario de instrucciones de transferencia (TIF) y enviándolo a la nueva empresa.    La mayoría de los retrasos en los traslados de cuentas se deben a que el TIF es incorrecto o está incompleto.    Es fundamental que utilice el formulario correcto y lo rellene con mucho cuidado.    Asegúrese de proporcionar la información solicitada exactamente como aparece en su antigua cuenta.    Una vez que la nueva empresa recibe el TIF, comienza el proceso de validación de la transferencia enviando el TIF a la antigua empresa a través de ACATS, con una lista de los activos que se van a transferir.

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Un fondo de inversión es un fondo de inversión abierto gestionado profesionalmente que reúne el dinero de muchos inversores para comprar valores. Los fondos de inversión son «la mayor proporción de acciones de las empresas estadounidenses»[1]:2 Los inversores de fondos de inversión pueden ser de naturaleza minorista o institucional. El término se utiliza normalmente en Estados Unidos, Canadá e India, mientras que estructuras similares en todo el mundo incluyen la SICAV en Europa («sociedad de inversión de capital variable») y la sociedad de inversión de capital variable (OEIC) en el Reino Unido.
Los fondos de inversión tienen ventajas y desventajas en comparación con la inversión directa en valores individuales. Entre las ventajas de los fondos de inversión se encuentran las economías de escala, la diversificación, la liquidez y la gestión profesional[2]. Las principales estructuras de los fondos de inversión son los fondos abiertos, los fondos de inversión unitarios, los fondos cerrados y los fondos cotizados (ETF).
Los fondos de inversión se suelen clasificar por sus inversiones principales como fondos del mercado monetario, fondos de bonos o de renta fija, fondos de acciones o de renta variable, fondos híbridos u otros. Los fondos también pueden clasificarse como fondos indexados, que son fondos de gestión pasiva que se ajustan al rendimiento de un índice, o fondos de gestión activa. Los fondos de cobertura no son fondos de inversión, ya que los fondos de cobertura no pueden venderse al público en general.

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Un fondo de inversión es una forma de invertir dinero junto a otros inversores para beneficiarse de las ventajas inherentes a trabajar como parte de un grupo, como la reducción de los riesgos de la inversión en un porcentaje significativo. Estas ventajas incluyen la capacidad de:
Sigue sin estar claro si los gestores profesionales de inversiones activas pueden mejorar de forma fiable los rendimientos ajustados al riesgo en una cantidad que supere las comisiones y los gastos de gestión de las inversiones. La terminología varía según el país, pero los fondos de inversión suelen denominarse grupos de inversión, vehículos de inversión colectiva, planes de inversión colectiva, fondos gestionados o simplemente fondos. El término reglamentario es «organismo de inversión colectiva en valores mobiliarios» o «organismo de inversión colectiva» (véase la Ley). Un fondo de inversión puede estar en manos del público, como un fondo de inversión, un fondo cotizado en bolsa, una sociedad de adquisición de propósito especial o un fondo cerrado,[1] o puede venderse sólo en una colocación privada, como un fondo de cobertura o un fondo de capital privado.[2] El término también incluye vehículos especializados, como los fondos fiduciarios colectivos y comunes, que son fondos únicos gestionados por bancos y estructurados principalmente para mezclar activos de planes de pensiones o fideicomisos que cumplen los requisitos.[3]

La transferencia de inversiones de un plan a otro está permitida en el caso de los fondos de inversión

El tipo de traspaso más habitual se produce cuando un inversor transfiere su participación en un fondo de inversión a otro inversor, que puede ser nuevo en el fondo o no. Estas transferencias de socios suelen ser voluntarias, pero a veces pueden ser involuntarias. Un traspaso involuntario puede ocurrir si un inversor fallece o tiene que dividir su propiedad por orden judicial, mientras que los traspasos voluntarios son a elección del inversor. En todas las circunstancias mencionadas, existen diferentes requisitos contractuales y reglamentarios que deben cumplirse. Por ejemplo, si el inversor transfiere su participación a un tercero externo con dinero de por medio, el proceso es bastante complejo. Incluso si el cedente no obtiene un beneficio de la inversión, la transferencia podría constituir una venta. En este caso, debe introducirse un acuerdo de compra con las representaciones y garantías apropiadas, tanto por parte del comprador como del vendedor, y luego firmado por el gestor del fondo. Además, dado que hay nuevos inversores en el fondo, tendrán que certificar que entran dentro de las exenciones a las que se acoja el fondo, y pasar por los procesos KYC/AML que estén en vigor.